3月20日，據(jù)媒體報(bào)道，口子窖(47.490, 0.59, 1.26%)（603589.SH）的監(jiān)事馮本濂因?yàn)檫`規(guī)減持口子窖股票，遭上交所發(fā)文譴責(zé)。同時(shí)，上交所也在官方網(wǎng)站上發(fā)布了紀(jì)律處分決定書。
《財(cái)經(jīng)嘯侃》特約、獨(dú)家撰稿人五谷君注意到，2017年7月24日-2017年11月6日，馮本濂通過(guò)集中競(jìng)價(jià)的方式，減持99.43萬(wàn)股股票，減持價(jià)格區(qū)間39.9元/股-54.34元/股；粗略計(jì)算一下，馮本濂合計(jì)套現(xiàn)金額在4000萬(wàn)元左右。
公告顯示，馮本濂出生于1952年，1975年5月至1996年12月任原淮北市口子酒廠財(cái)務(wù)科長(zhǎng)；1996年12月至2010年12月任口子集團(tuán)審計(jì)部長(zhǎng)；2002年至2010年，任口子集團(tuán)職工監(jiān)事。但馮本濂不屬于口子窖控股股東、實(shí)際控制人。
因此，口子窖方面表示，馮本濂減持計(jì)劃實(shí)施不會(huì)導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變更，不會(huì)對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響。
然而，一位酒企人士告訴《財(cái)經(jīng)嘯侃》特約、獨(dú)家撰稿人五谷君，從履歷來(lái)看，馮本濂也算是口子窖的老員工了，而且一直在財(cái)務(wù)系統(tǒng)工作，卻“栽”在了股票減持上，還是讓人覺(jué)得是不可思議的事情。
同時(shí)，上交所在官方網(wǎng)站上發(fā)布的監(jiān)管措施公告中稱，在日常信息披露監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，口子窖監(jiān)事在股份買賣方面存在違規(guī)事項(xiàng)，并于2018年2月2日召開紀(jì)律處分委員會(huì)，形成了紀(jì)律處分決定。
經(jīng)查明，馮本濂于2017年9月28日至2017年9月29日期間，通過(guò)上交所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)，累計(jì)減持公司股票28.3萬(wàn)股。然而，口子窖預(yù)約于在2017年10月27日披露2017年度第三季度報(bào)告。
作為口子窖監(jiān)事，馮本濂卻在定期報(bào)告披露前30日減持公司股票的行為，構(gòu)成了定期報(bào)告窗口期減持公司股份方面的違規(guī)。
上交所方面表示，口子窖監(jiān)事馮本濂違規(guī)減持公司股票，數(shù)量巨大，情節(jié)嚴(yán)重，其行為嚴(yán)重違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第十三條、《上交所股票上市規(guī)則》第3.1.6條等有關(guān)規(guī)定，以及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）》聲明及其《承諾書》中做出的承諾。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上交所做出如下紀(jì)律處分：對(duì)口子窖監(jiān)事馮本濂予以公開譴責(zé)。對(duì)于上述紀(jì)律處分，上交所將通報(bào)安徽省人民政府和中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。
當(dāng)然了，當(dāng)事人馮本濂如對(duì)上述公開譴責(zé)的紀(jì)律處分決定不服，可于15個(gè)交易日內(nèi)向上交所申請(qǐng)復(fù)核，但復(fù)核期間不停止本決定的執(zhí)行。
同時(shí)，上交所方面表示，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活動(dòng)時(shí)，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，以及在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾》中做出的承諾，自覺(jué)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。
無(wú)獨(dú)有偶。
3月21日，據(jù)媒體報(bào)道，近日江蘇證監(jiān)局公布了對(duì)蘇州固锝(7.520,-0.04, -0.53%)（002079.SZ）副總經(jīng)理?xiàng)钚∑讲扇〕鼍呔竞胧┑臎Q定，據(jù)公告，楊小平于2017年11月29日減持蘇州固锝股票9.87萬(wàn)股，交易金額91.81萬(wàn)元，并未在實(shí)施減持行為前預(yù)先披露減持計(jì)劃。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令40號(hào)）第二條和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2017]9號(hào)）第八條的規(guī)定。按照《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令40號(hào)）第五十九條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)楊小平采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，予以警示。
“你應(yīng)當(dāng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)履行信息披露義務(wù)，加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范減持公司股份的行為，杜絕此類事件再次發(fā)生�！苯K證監(jiān)局方面如上表示。
另外，近日，浙江大東南(2.960, 0.00, 0.00%)集團(tuán)有限公司（下稱“大東南集團(tuán)”）因未按規(guī)定預(yù)先披露減持計(jì)劃，被深交所出具了監(jiān)管函。
監(jiān)管函顯示，大東南集團(tuán)為大東南（002263.SZ）的控股股東。深交所要求該公司充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。
實(shí)際上，近期以來(lái)，多家上市公司的控股股東或董監(jiān)高都存在違規(guī)減持公司股票的情況，因此，引發(fā)資本市場(chǎng)高度關(guān)注。
對(duì)此，江蘇創(chuàng)盈律師事務(wù)所主任律師涂勇表示，從歐美和香港的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，該地區(qū)上市企業(yè)股東雖然也有減持之前進(jìn)行公告的程序，但企業(yè)相對(duì)而言擁有很大的自主權(quán)，包括定價(jià)權(quán)，像喬布斯和李嘉誠(chéng)也多次減持過(guò)他們公司的股票�！暗档米⒁獾氖牵瑲W美和香港對(duì)違規(guī)代持、減持，或定增中發(fā)生利益輸送的行為監(jiān)管非常嚴(yán)格，懲罰也十分嚴(yán)厲，信息披露方面要求充分且透明。相比較而言，國(guó)內(nèi)應(yīng)特別加強(qiáng)對(duì)違規(guī)減持及關(guān)聯(lián)方利益輸送的監(jiān)管和懲罰力度�！�
同時(shí)，段和段律師事務(wù)所陳若劍律師則指出，參照美國(guó)的監(jiān)管政策，我國(guó)應(yīng)該根據(jù)條件對(duì)股東擬減持情況進(jìn)行審核，同時(shí)要求股東公告投資者，披露減持原因，減持價(jià)格，減持時(shí)間等。“在減持價(jià)格方面，運(yùn)作價(jià)格應(yīng)該與股東減持前一段時(shí)間的價(jià)格走勢(shì)相聯(lián)系，避免股東在市場(chǎng)波動(dòng)大、股票異常交易的行情下進(jìn)行減持行為。”
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