近期，A股市場(chǎng)活躍度持續(xù)升溫，“非法薦股”現(xiàn)象也有所抬頭。11月4日，廣東證監(jiān)局發(fā)布一份行政處罰判決書(shū)稱，吳某平在未取得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)核準(zhǔn)的情況下，違法提供直接或間接有償證券投資咨詢服務(wù)，最終被廣東證監(jiān)局沒(méi)收違法所得255.17萬(wàn)元，并被處以200萬(wàn)元罰款。
事實(shí)上，社交平臺(tái)上掀起的“薦股熱”正愈演愈烈，部分無(wú)資質(zhì)機(jī)構(gòu)和個(gè)人利用短視頻等平臺(tái)進(jìn)行“非法薦股”、傳播虛假信息。一些不法分子明知自己無(wú)證券投資咨詢從業(yè)資質(zhì)，卻在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上打著“股市大V”“炒股專家”的旗號(hào)，開(kāi)展證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議等有償咨詢服務(wù)，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行個(gè)股投資，并通過(guò)“直播訂閱”“收費(fèi)文章”“付費(fèi)問(wèn)答”等各種項(xiàng)目讓投資者持續(xù)繳費(fèi)；或誘使他們將資金轉(zhuǎn)入指定的非法交易軟件、誘導(dǎo)付費(fèi)進(jìn)群以獲得所謂的“內(nèi)部資訊”及投資指導(dǎo)等，以牟取非法利益。
我們知道，證券投資咨詢業(yè)務(wù)屬于特許經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人就證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)、投資證券的可行性，以口頭、書(shū)面、電腦網(wǎng)絡(luò)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式向公眾提供分析、預(yù)測(cè)或建議，必須先行取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書(shū)或證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)證書(shū)。
“非法薦股”等行為可能會(huì)誤導(dǎo)投資者決策，給投資者帶來(lái)?yè)p失，危害投資者資金安全。對(duì)資本市場(chǎng)而言，此類行為可能放大投資者情緒，擾亂市場(chǎng)正常秩序，需要司法部門(mén)、金融監(jiān)管部門(mén)、傳播行業(yè)主管部門(mén)等多方力量聯(lián)動(dòng)進(jìn)行綜合治理。
網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)非法外之地，自媒體從業(yè)者在接受粉絲認(rèn)可的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)保持對(duì)法律的敬畏之心，不可為牟利而跨越法律紅線。社交平臺(tái)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要強(qiáng)化財(cái)經(jīng)博主的行業(yè)資質(zhì)審核，及時(shí)提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。
廣大投資者也應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到證券交易屬于高風(fēng)險(xiǎn)的投資活動(dòng)，切勿輕信所謂的“股神”推薦，在選擇咨詢機(jī)構(gòu)時(shí)要慎重，作出投資決策時(shí)要理性。畢竟，耐心與從容是投資的核心要義，投資者應(yīng)培養(yǎng)獨(dú)立思考能力、設(shè)置明確的投資策略，遠(yuǎn)離非法證券活動(dòng)，避免因從眾跟風(fēng)心理陷入騙局或遭受損失。
（大眾新聞·經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者 杜海）
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