經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者 杜海
據(jù)滬深北交易所官網(wǎng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2024年一季度，三大交易所合計(jì)下發(fā)303份監(jiān)管措施，涉及A股上市公司258家。信息披露違法違規(guī)、短線交易、違規(guī)減持、獨(dú)立董事合規(guī)問題等，成為涉事上市公司被監(jiān)管“緊盯”的主要原因。
事實(shí)上，2024年以來，證券交易所始終堅(jiān)持“以投資者為本”的理念，將“嚴(yán)監(jiān)管”不斷落實(shí)落細(xì)。比如，1月12日，上交所表示，將全面強(qiáng)化“五個(gè)監(jiān)管”，打擊違法行為與推動(dòng)防范化解風(fēng)險(xiǎn)相結(jié)合；深交所表示，不斷優(yōu)化自律監(jiān)管工作，切實(shí)提高一線監(jiān)管有效性。在此背景下，一系列上市公司違法違規(guī)行為接連被曝光。
毋庸置疑，對上市公司監(jiān)管從嚴(yán)從緊，有利于提高上市公司違法違規(guī)成本，從而促使公司治理質(zhì)量提升，優(yōu)化資本市場生態(tài)。同時(shí)，不斷壓實(shí)上市公司信息披露主體責(zé)任，也有利于減少不實(shí)信息對投資者的誤導(dǎo)。
日前，證監(jiān)會(huì)副主席李超在相關(guān)發(fā)布會(huì)上介紹，證監(jiān)會(huì)集中出臺(tái)了《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》《關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見（試行）》等四份政策文件，從發(fā)行準(zhǔn)入、上市公司持續(xù)監(jiān)管、中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管等各方面系統(tǒng)性提出政策措施，突出“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”（強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管）。上述系列政策的出臺(tái)，有利于提升我國資本市場投資價(jià)值，釋放了強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管、促進(jìn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展的鮮明信號(hào)。
科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管，以監(jiān)管促規(guī)范，以監(jiān)管促發(fā)展，持續(xù)提升監(jiān)管服務(wù)質(zhì)效，如此，才能切實(shí)提高上市公司質(zhì)量，筑牢風(fēng)險(xiǎn)防線。通過推動(dòng)公開發(fā)行自律審查與行政核準(zhǔn)、日常監(jiān)管、現(xiàn)場監(jiān)察等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的高效銜接，持續(xù)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，形成監(jiān)管合力；發(fā)揮科技對監(jiān)管效能的提升作用，運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等前沿技術(shù)，研發(fā)新一代信息披露智能審查系統(tǒng)和市場監(jiān)察系統(tǒng)，通過實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后核查、分析研判、調(diào)查取證、違規(guī)處理等功能，著力完善全鏈條監(jiān)管閉環(huán)，有效識(shí)別上市公司財(cái)務(wù)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，大幅提升監(jiān)管智能化水平。
從證券交易所一季度披露的303份監(jiān)管措施中不難發(fā)現(xiàn)，涉事上市公司被監(jiān)管“緊盯”的原因多樣，但都侵害了廣大投資者的切身利益。因此，不論違法違規(guī)行為大小，都應(yīng)及時(shí)打擊，并不斷將監(jiān)管措施落實(shí)落細(xì)。與此同時(shí)，監(jiān)管層也應(yīng)不斷提升監(jiān)管有效性，讓監(jiān)管“長牙帶刺”，堅(jiān)決防止“一退了之”，對于違法違規(guī)的上市公司，即使退市也要堅(jiān)決追責(zé)。
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