12月12日，證監會披露浙江證監局對浙江優策投資管理有限公司（下稱“優策投資”）及相關責任人員的行政處罰決定，合計罰款金額達3525萬元。經查，優策投資及其實際控制人存在違規挪用基金財產、向監管部門報送虛假信息等嚴重違反私募基金法律法規的行為，其中公司被罰款2100萬元，3名相關責任人員合計罰款1425萬元，實際控制人被采取終身證券市場禁入措施。 
優策投資成立于2016年12月，2017年11月21日完成基金業協會登記備案，核心業務為私募證券投資基金管理。
根據浙江監管局披露，2018年至調查日，優策投資先后成立并管理優策長實1號私募證券投資基金、優策長秀1號私募證券投資基金、優策長秀2號私募證券投資基金等8只基金產品（下稱“募集層產品”）；8只募集層產品的全部基金財產分別投向優策投資成立并管理的優策長實私募證券投資基金（曾用名“長實私募證券投資基金”）、優策長秀私募證券投資基金、優策月月盈3號私募投資基金等3只基金產品（下稱“投資層產品”）。此外，某外部私募基金產品亦投向優策月月盈3號私募投資基金。3只投資層基金產品均投向銀行協議存款。
2020年4月至2024年6月期間，在實際控制人黃巍的決策與安排下，優策投資通過網銀轉賬的方式，違規將3只投資層產品存放于銀行協議存款賬戶的資金，轉移至基金產品托管賬戶之外的其他賬戶。截至2024年7月2日，上述被違規轉出的資金中，仍有9.55億元未歸還至對應基金賬戶。
在資金違規轉移的四年多時間里，優策投資始終隱瞞基金財產被挪用的事實，不僅向投資者提供虛假的資產狀況、收益數據及產品凈值信息，還向基金業協會報送了這8只募集層產品與3只投資層產品的不實備案及運營信息。值得注意的是，公司實際控制人信息也存在虛假記載：2019年3月，優策投資實際控制人已變更為黃巍，但自該月起至調查結束，公司向基金業協會持續報送的實際控制人信息仍為李曉晴。
據相關報道，2024年7月，投資者發現優策投資旗下私募基金難以兌付。2019年4月至2023年5月，優策投資與長安銀行簽署《協議存款合同》，將“優策長實”、“優策長秀”、“優策月月盈3號”，三只產品的募資存入長安銀行寶雞金陵支行、長安銀行寶雞科技支行私募基金專戶。
為保障資金安全，雙方在協議中特別約定：“根據資金監管要求，優策投資不開通網銀，不使用該存款開展任何金融業務。”但長安銀行向投資者提供的存款賬戶交易明細顯示，自2019年起，上述專戶便存在頻繁的資金進出記錄，最短留存4天、最長留存一周，四年間累計資金進出規模高達百億元。
更關鍵的是，這些資金的實際流向并非合同約定的用途，而是最終轉入了寶雞鳳凰嶺股權投資管理有限公司、西安暢融投資管理有限公司及寶雞遠大資產管理有限公司三家關聯主體賬戶。對此，長安銀行方面回應稱，優策投資后續與銀行簽署了補充協議，并依據該補充協議“申請開通了網銀”，為資金違規轉移提供了操作通道。
股權穿透信息顯示，優策投資的大股東為杭州連芯投資管理合伙企業（有限合伙）（下稱“連芯投資”），該合伙企業的實際控制人為李曉晴。值得關注的是，連芯投資還控制著另一家私募基金公司——浙江貴直股權投資基金管理有限公司（下稱“浙江貴直”），其法人代表為顧曉東。企查查數據顯示，浙江貴直作為合伙人在青島設有17只私募基金，且這些基金目前仍處于正常運營狀態，其投資方向大多集中于陜西、上海兩地的企業。 
（大眾新聞·經濟導報記者 趙帥）
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