近日，證監會官網公布的行政處罰決定書顯示，證監會對青島大摩證券投資有限公司（下稱“大摩證券”）處以300萬元罰款，并處撤銷證券投資咨詢業務許可。同時，證監會對4名相關責任人給予警告，并分別處以60萬元、50萬元、40萬元、30萬元的罰款。
處罰決定書顯示，大摩證券等當事人存在以下違法事實：
未按照規定保存且毀損有關文件和資料。2020年以來，大摩證券濟南分公司通過微信公眾號“大摩指數”提供課程售賣及觀看、發送資訊及互動聊天等投資咨詢服務，并通過第三方公司等引流方或推廣公司為投教課程提供互聯網引流推廣服務。大摩證券未按照規定保存上述業務推廣、服務記錄等有關資料，且故意刪除數據庫中相關服務記錄的部分數據。相關業務涉及眾多客戶，金額較大，情節嚴重。
向證券監管部門報送的文件存在重大遺漏。大摩證券即墨分公司與大摩證券濟南分公司均為大摩證券分支機構。2022年9月至2024年8月，大摩證券通過證監會機構監管相關信息系統逐月報送的相關財務報表中，未包含大摩證券即墨分公司、大摩證券濟南分公司財務數據，導致相關財務數據存在重大遺漏。上述事項所涉財務期間為2022年8月至2024年7月，累計漏報營業收入4.85億元，相關行為持續時間長、涉案金額大，情節嚴重。
證監會認為，大摩證券未按規定保存且毀損有關文件和資料的行為，且涉及客戶數量較多，金額較大，情節嚴重。
王見宇作為大摩證券濟南分公司運營主管，直接負責大摩證券濟南分公司產品推廣及投教課程平臺運營管理，知悉數據庫數據刪除事項，是直接負責的主管人員。
李成武作為大摩證券法定代表人、總經理，對大摩證券及其分支機構負有管理責任；李樂彤作為大摩證券濟南分公司技術人員，直接負責投教課程平臺技術工作，并直接實施了數據庫數據刪除行為；郭娟娟作為大摩證券副總經理兼合規部負責人，負責大摩證券濟南分公司“大摩指數”系統的合規審核，上述3名人員是其他直接責任人員。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，證監會決定對大摩證券處以300萬元罰款，并處撤銷證券投資咨詢業務許可。對王見宇給予警告，并處以60萬元罰款。對李成武給予警告，并處以50萬元罰款。對李樂彤給予警告，并處以40萬元罰款。對郭娟娟給予警告，并處以30萬元罰款。
天眼查信息顯示，大摩證券創立于1997年，注冊資本5200萬元，法定代人李成武。該公司具有證券投資顧問業務和發布證券研究報告業務資格。2020年，大摩證券擔任深圳市成豪實業發展有限公司收購項目的財務顧問并出具核查意見。
從股權結構看，李成武是大摩證券的控股股東，持股比例為51%；李萌路持股39%，青島富林投資管理有限公司持股10%。
經濟導報記者注意到，此前，大摩證券已多次被采取監管措施。
2024年8月，青島證監局曾對大摩證券采取責令暫停新增客戶6個月的監管措施。經查，大摩證券存在以下問題：未在公司網站公示投訴電話，未及時更新證券投資顧問信息鏈接；2023年8月6日前未對證券投資顧問協議實行編號管理；未建立起有效的數據治理組織架構以及數據全生命周期管理機制，未確保數據統一管理、持續可控和安全存儲；未在作出分支機構負責人免職決定之日起5個工作日內進行免職備案；聘用未在中國證券業協會登記為證券從業人員的員工直接從事營銷工作，且部分為實習生。
2024年12月，山東證監局對大摩證券濟南分公司采取責令改正措施，指出該公司在員工管理和信息技術系統管理方面內控機制不健全，合規管理不到位。
2025年6月，青島證監局公布的2025年度轄區省級投資者教育基地考核結果顯示，大摩證券的投資者教育基地考核結果為“不合格”。
（大眾新聞·經濟導報記者 劉勇）
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