2月10日，山東證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關于對濟南樂知股權投資基金管理有限公司及王方振、王新亮采取出具警示函措施的決定》。這是該公司半年來第二次被山東證監(jiān)局監(jiān)管處分。
上述《決定》顯示，經(jīng)查，濟南樂知股權投資基金管理有限公司（下稱“濟南樂知基金”）在管理新動能1號私募股權投資基金過程中，未謹慎開展基金宣傳推介，未能恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。公司總經(jīng)理王方振、合規(guī)風控負責人王新亮對上述問題負有責任。
此前（2024年9月2日），山東證監(jiān)局曾對濟南樂知基金作出《采取責令改正措施的決定》。經(jīng)查，該公司委托不具有基金銷售業(yè)務資格的機構開展資金募集活動，通過宣傳推介材料向部分私募基金投資者變相承諾保本保收益，未按合同約定向部分私募基金投資者進行信息披露，未定期更新管理人、從業(yè)人員的部分信息和個別私募基金投資運作情況。山東證監(jiān)局要求公司在2024年10月31日前完成整改，并提交書面整改報告。
天眼查顯示，濟南樂知基金成立于2017年7月，注冊資金為1000萬元，股東王方振持股80%，王新亮持股20%。公司法定代表人為王方振，經(jīng)營范圍為“受托管理股權投資基金，從事股權投資管理（未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準，不得從事吸收存款、融資擔保、代理理財?shù)冉鹑跇I(yè)務）”。2023年，該公司參保人數(shù)為5人。目前，該公司控股、參股多家有限合伙公司。
公開資料顯示，濟南樂知基金的業(yè)務方向聚焦于國家戰(zhàn)略支持的產(chǎn)業(yè)，包括鄉(xiāng)村振興、新舊動能轉換、PPP及棚改等政策導向型項目，同時關注人工智能、生物醫(yī)藥、現(xiàn)代物流、新型材料、新能源等高新技術領域的科技型、成長型企業(yè)等。濟南樂知基金及其管理的私募基金曾參與塞北股份（837422.BJ）、德魯泰（837856.BJ）的定向增發(fā)，以及智新電子（837212.BJ）的首發(fā)申購。
（大眾新聞·經(jīng)濟導報記者 石憲亮）
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