近日，青島證監(jiān)局對包括恒泰期貨股份有限公司青島營業(yè)部在內(nèi)的四家企業(yè)采取行政監(jiān)管措施的決定，具體包括恒泰期貨股份有限公司青島營業(yè)部、徽商期貨有限責任公司青島營業(yè)部、華創(chuàng)期貨有限責任公司山東分公司、前海期貨有限公司。
經(jīng)查，恒泰期貨股份有限公司青島營業(yè)部存在營業(yè)部的開發(fā)客戶業(yè)務(wù)實質(zhì)上被對外承包，內(nèi)部控制和風險管理存在重大缺陷的問題。青島證監(jiān)局決定暫停該營業(yè)部期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)新開戶三個月。公開資料顯示，恒泰期貨股份有限公司成立于1992年12月，是恒泰證券控股子公司，注冊資本22803.03萬元，主營商品及金融期貨經(jīng)紀、咨詢、資產(chǎn)管理，為客戶提供衍生品綜合服務(wù)。
徽商期貨有限責任公司青島營業(yè)部存在以下兩大問題：一、在向客戶提供服務(wù)過程中，未科學有效評估風險測評過期客戶的風險承受能力，適當性管理方面存在不足；二、在客戶外接系統(tǒng)接入管理的過程中，未審慎開展外接系統(tǒng)申請材料審核工作。青島證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。公開資料顯示，徽商期貨有限責任公司成立于1996年2月，注冊資本7.93億元。主營業(yè)務(wù)涵蓋商品與金融期貨經(jīng)紀、投資咨詢、資產(chǎn)管理、基金代銷及風險管理服務(wù)。
華創(chuàng)期貨有限責任公司山東分公司存在以下問題：一、在向客戶提供服務(wù)的過程中，未科學有效評估投資者風險承受能力；二、在客戶外接系統(tǒng)接入管理的過程中，對外接系統(tǒng)盡職調(diào)查不到位。青島證監(jiān)局決定對該分公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。公開資料顯示，華創(chuàng)期貨有限責任公司成立于1995年8月，是華創(chuàng)證券控股子公司，注冊資本1億元，主營商品及金融期貨經(jīng)紀、投資咨詢等業(yè)務(wù)。
前海期貨有限公司存在以下問題：一、在山東分公司負責人耿敬離職后，未在規(guī)定時間內(nèi)向證監(jiān)局報送相關(guān)材料，未在原負責人離職后及時指定新負責人或代為履職人員；二、未將山東分公司員工工作手機納入交易監(jiān)控范圍，內(nèi)部控制存在漏洞。公開資料顯示，前海期貨有限公司成立于1995年7月，注冊資本2億元，主營業(yè)務(wù)涵蓋商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀和期貨投資咨詢?nèi)蟀鍓K。
（大眾新聞·經(jīng)濟導報記者 石憲亮 實習生 益家偉）
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